山東圣陽(yáng)電源股份有限公司公告（系列）

　　證券代碼：002580 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：圣陽(yáng)股份公告編號(hào)：2016-055

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司 圣陽(yáng)蓄電池

　　第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議通知于2016年12月9日以傳真和郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2016年12月13日15:00在公司會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。董事宋斌先生、高運(yùn)奎先生、王平先生、隋延波先生、于海龍先生、段彪先生、宋希亮先生、楊依見(jiàn)先生、李廣源先生均現(xiàn)場(chǎng)出席了會(huì)議。會(huì)議由董事長(zhǎng)宋斌先生召集并主持。經(jīng)與會(huì)董事表決，審議通過(guò)了如下議案：

　　一、審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的議案》

　　議案表決情況：9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)。

　　《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的公告》的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。

　　公司獨(dú)立董事已就此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)。

　　特此公告。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二〇一六年十二月十三日

　　證券代碼：002580 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：圣陽(yáng)股份公告編號(hào)：2016-056

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司

　　第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議通知于2016年12月9日以傳真和郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2016年12月13日15:00在公司會(huì)議室召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事5名，實(shí)到監(jiān)事5名，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。監(jiān)事李恕華先生、李東光先生、馬建平先生、張敏女士現(xiàn)場(chǎng)出席了會(huì)議，楊勇利先生通過(guò)通信方式參與表決。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李恕華先生召集并主持。全體與會(huì)監(jiān)事經(jīng)認(rèn)真審議并表決，審議通過(guò)了如下議案：

　　一、審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的議案》

　　議案表決情況：5票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，審議通過(guò)。

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留限制性股票授予事項(xiàng)進(jìn)行核查后，同意公司向預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單確定的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

　　《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的公告》的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)
　　特此公告。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　二〇一六年十二月十三日

　　證券代碼：002580 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：圣陽(yáng)股份公告編號(hào)：2016-057 圣陽(yáng)蓄電池

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司

　　關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)

　　計(jì)劃預(yù)留限制性股票的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2016年12月13日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的議案》，確定2016年12月13日為授予日，將公司2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的59.40萬(wàn)股限制性股票中的58.83萬(wàn)股授予70名激勵(lì)對(duì)象。相關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　一、2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2015年11月23日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》）（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”），獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核實(shí)。

　　2、2015年12月10日，公司召開(kāi) 2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》。

　　3、2015年12月18日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2015 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象和授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》；公司獨(dú)立董事對(duì)限制性股票調(diào)整及授予等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(調(diào)整后)》進(jìn)行了核實(shí)。

　　4、2016年1月5日公司發(fā)布公告，公司2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作已經(jīng)完成。

　　5、2016年12月13日，公司分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的議案》，同意將預(yù)留部分限制性股票中的58.83萬(wàn)股授予70名激勵(lì)對(duì)象。監(jiān)事會(huì)對(duì)《預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行了核實(shí)。

　　二、本次預(yù)留限制性股票簡(jiǎn)述

　　根據(jù)公司2015年12月10日召開(kāi)的2015年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本次擬授予的預(yù)留限制性股票情況如下:

　　1、預(yù)留限制性股票數(shù)量及來(lái)源

　　公司預(yù)留限制性股票59.4萬(wàn)股，本次擬授予58.83萬(wàn)股，占激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票總數(shù)631.18萬(wàn)股的9.32%，股票來(lái)源為向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。

　　2、預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象

　　本次預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的范圍為公司中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

　　3、預(yù)留限制性股票的禁售期及解鎖期、解鎖條件

　　1)、預(yù)留限制性股票禁售期及解鎖期

　　本次預(yù)留限制性股票自首次授予日（2015年12月18日）起24個(gè)月內(nèi)為禁售期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票將被鎖定且不得以任何形式轉(zhuǎn)讓。

　　禁售期后為解鎖期。預(yù)留的限制性股票解鎖期及各期解鎖時(shí)間安排如下表所示：


　　2）、預(yù)留限制性股票解鎖條件

　　激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票分三期解鎖，在解鎖期內(nèi)滿(mǎn)足激勵(lì)計(jì)劃解鎖條件的，激勵(lì)對(duì)象可以申請(qǐng)股票解除鎖定并上市流通。解鎖安排及公司業(yè)績(jī)考核條件如下表所示：


　　其中，凈利潤(rùn)指歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)，以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　在鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于首次授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。

　　若第一、第二個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)條件目標(biāo)時(shí)，該部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。若下一年仍未達(dá)到公司業(yè)績(jī)條件目標(biāo)時(shí)，該部分股票不得解鎖，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。第三個(gè)解鎖期內(nèi)未達(dá)公司業(yè)績(jī)條件目標(biāo)時(shí)，該部分標(biāo)的股票不得解鎖，由公司以授予價(jià)格回購(gòu)后注銷(xiāo)。

　　三、董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿(mǎn)足條件的說(shuō)明

　　《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中限制性股票的授予條件規(guī)定如下：

　　1、公司未發(fā)生如下任一情形：

　?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　?。?）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

　　2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

　?。?）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

　?。?）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

　　3、根據(jù)公司《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。

　　董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為預(yù)留限制性股票的獲授條件已經(jīng)滿(mǎn)足。

　　四、關(guān)于本次授予的激勵(lì)對(duì)象、限制性股票數(shù)量與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

　　本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象、限制性股票數(shù)量與股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

　　五、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的說(shuō)明

　　本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，不包含公司董事以及高級(jí)管理人員。

　　六、本次預(yù)留限制性股票的授予情況

　　1、授予日：2016年12月13日，該授予日是交易日，且不屬于以下期間：

　　（1）公司定期報(bào)告公布前30日； 圣陽(yáng)蓄電池

　?。?）公司重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

　?。?）其他可能影響公司股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

　　該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和公司《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　2、授予價(jià)格：9.66元/股。預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)19.31元的50%確定為每股9.66元。

　　3、本次預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象為70名，授予的限制性股票數(shù)量為58.83萬(wàn)股，具體分配情況如下：


　　4、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　七、本次預(yù)留限制性股票的授予對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

　　本次預(yù)留限制性股票的授予總數(shù)為58.83萬(wàn)股，按照相關(guān)估值工具確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值，限制性股票應(yīng)確認(rèn)的費(fèi)用為101.62萬(wàn)元，該等公允價(jià)值總額作為本次預(yù)留限制性股票的激勵(lì)成本將在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行分期確認(rèn)。

　　經(jīng)測(cè)算，2016年-2019年各年度進(jìn)行分?jǐn)偟某杀救缦拢?br />
　　單位：萬(wàn)元 圣陽(yáng)蓄電池


　　上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響僅為測(cè)算數(shù)據(jù)，應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　公司以目前信息估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)和核心員工的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

　　八、激勵(lì)對(duì)象按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲取有關(guān)權(quán)益的資金及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款或其它任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　九、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)《預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單》進(jìn)行核查后，發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　1、列入預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。

　　2、列入預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

　?。?）最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。

　　3、列入預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3 號(hào)》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，無(wú)實(shí)際控制人及持有公司 5%以上股權(quán)的主要股東及其配偶、直系近親屬，本次激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其作為公司本次預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

　　4、公司列入預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的人員與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。

　　十、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　1、董事會(huì)確定公司預(yù)留限制性股票的授予日為2016年12月13日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》及《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。

　　2、《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的授予限制性股票的條件已滿(mǎn)足。

　　3、公司確定的預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效且激勵(lì)對(duì)象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。

　　綜上，我們同意公司預(yù)留限制性股票的授予日為2016年12月13日，并同意向預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單確定的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

　　十一、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

　　公司董事會(huì)已取得實(shí)施本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的合法授權(quán)，公司本次預(yù)留限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，公司預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象、授予日、授予數(shù)量和授予價(jià)格、公司本次向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　十二、備查文件

　　1、第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議；

　　2、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

　　3、監(jiān)事會(huì)《關(guān)于預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)》；

　　4、獨(dú)立董事《關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　　5、山東文康律師事務(wù)所出具的《關(guān)于山東圣陽(yáng)電源股份有限公司2015年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所涉預(yù)留限制性股票授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　山東圣陽(yáng)電源股份有限公司

　　董事會(huì) 圣陽(yáng)蓄電池

　　二〇一六年十二月十三日